Compliance
Documentos regulatórios
Em conformidade com o Art. 14 da Resolução CVM nº 19/2021, mantemos publicados e atualizados os documentos abaixo, exigidos de toda consultoria de valores mobiliários registrada na CVM.
Documentos da empresa
Anexo E
Formulário de Referência
Histórico da empresa, escopo das atividades, estrutura administrativa, remuneração e contingências, conforme modelo do Anexo E da Resolução CVM 19/2021.
Art. 16
Código de Ética e Conduta Profissional
Formaliza os deveres do consultor de valores mobiliários: boa-fé, transparência, dever fiduciário e tratamento de conflitos de interesse.
Controles internos
Política de Compliance e Controles Internos
Descreve como a empresa garante segregação de atividades, confidencialidade e cumprimento contínuo da regulação aplicável.
Segurança
Política de Segurança da Informação
Regras de proteção, armazenamento e acesso a dados e informações confidenciais de clientes e da empresa.
PLD/KYC
Política de PLD e KYC
Procedimentos de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, e de conhecimento do cliente.
Negociação
Política de Investimentos Pessoais e da Empresa
Regras aplicáveis à negociação de valores mobiliários por administradores, colaboradores e pela própria empresa.
Suitability
Política de Suitability
Critérios de verificação de adequação dos produtos e recomendações ao perfil de risco e objetivos de cada cliente.
Documentos do consultor responsável (pessoa física)
Pessoa física
Política de Investimentos Pessoais
Regras de negociação pessoal de valores mobiliários aplicáveis ao consultor responsável.
Pessoa física
Política de PLD e KYC
Procedimentos individuais de prevenção à lavagem de dinheiro e conhecimento do cliente, aplicáveis ao consultor responsável.
Pessoa física
Política de Suitability
Critérios individuais de verificação de adequação de recomendações ao perfil do cliente, aplicáveis ao consultor responsável.